[Novo] CURSO DE COMPLIANCE FINANCEIRO + CERTIFICAÇÃO CPC-A

20 horas presenciais de Compliance Financeiro (São Paulo)

20 horas online de Compliance Anticorrupção

+ Certificação Profissional CPC-A

28 de Outubro a 01 de Novembro de 2019

das 18h45 às 22h45

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DESTAQUES DO CURSO

Como estruturar uma área de Compliance, incluindo os papéis e responsabilidades.

Como implementar Programas de Compliance efetivos, conforme as melhores práticas

Riscos e controles internos nas instituições financeiras, de forma prática

20 horas presenciais de Compliance Financeiro

20 horas online de Compliance Anticorrupção

Certificação Profissional em Compliance Anticorrupção CPC-A

QUEM SERÃO SEUS PROFESSORES


Alessandra Gonsales

Coordenadora

Graduada em Direito pela PUC-SP; Pós-Graduada em Direito Empresarial pela PUC-SP; Mestre em Direito Comercial, tendo conduzido suas pesquisas na Universidade de Harvard – Boston/EUA e MBA pela FGV/SP. Professora de Cursos da LEC e de Pós-Graduação na área de compliance. Palestrante em eventos nacionais e internacionais e autora de diversos artigos sobre compliance anticorrupção e financeiro.

Renata Fonseca de Andrade

Coordenadora

Advogada – Brasil e Estados Unidos

Mestre pela University of Wisconsin-Madison School of Law, LLM-MLI USA (2006). Bacharel em Ciências Jurídicas e Sociais pela Faculdade de Direito da Universidade Mackenzie (1989) e especialização em Governo pela Escola de Governo, prof. Fábio Konder Comparato (2000).

Presidente da Comissão de Anticorrupção e Compliance da OAB/SP Pinheiros. Especialista em Anticorrupção e Compliance, professora, realiza Seminários e Treinamentos ativos e Consultoria nas áreas da Governança e Ética, Compliance, Relações Governamentais, Contratos, Mitigação de Riscos, Implementação de Programas de Compliance em atendimento à Legislação Anticorrupção (FCPA, UK Anti-Bribery Act e Lei Brasileira 12.846/2013), com ênfase na revisão e melhoria contínua de programas, sistemas e procedimentos, visando mitigar riscos legais, regulatórios e reputacionais. Professora em cursos de extensão na FECAP, LEC, IARC, ESENI.

Professora em LLM e Pós Graduação das escolas de Direito da FGV-Rio, Damásio-SP e UNIFOR.Professora em cursos de extensão Compliance Financeiro, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Mercado Regulado (RE)Seguros na LEC e IARC. Compliance Officer e Data Privacy Officer for Brazil na Willis Towers Watson. Diretora dos Comitês de Anticorrupção e de Licitações e Compras Públicas (Procurement) da American Bar Association, International Law Section; Co-Chair do Comitê de Compliance Financeiro da LEC e membro da Comissão Permanente de Estudos de Compliance do IASP (Instituto dos Advogados de São Paulo)

Rosimara R. Vuolo

Coordenadora

Consultora e Advogada Especialista em Compliance e Regulação, idealizadora da LBMV – Compliance e SOU - Compliance.

Experiência profissional de mais de 25 anos em instituições financeiras nas áreas: Compliance, Controles Internos, Jurídico, Operações, Corporate e Investment Banking. Consolidada atuação na implantação de programas de compliance, gerenciamento de riscos corporativos e negócios sustentáveis.Vivência internacional fazendo a interface com pessoas de diferentes culturas e mantendo estreito contato com os reguladores norte-americanos e locais.

Competência na estruturação e reorganização de áreas, com reconhecida habilidade de liderança, trabalho em equipes multidisciplinares e desenvolvimento de pessoas. Hábil para planejar comitês, conduzir reuniões periódicas e elaborar materiais técnicos e relatórios gerenciais sobre os resultados e consolidação do risco de compliance para o Comitê de Auditoria e Conselho de Administração.

Experiente na construção de políticas, manuais de procedimentos, treinamentos relacionados a compliance, inclusive abrangendo prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo (PLD/CFT), ética, anticorrupção (FCPA, UK Anti-Bribery Act e Lei Brasileira 12.846/2013), socioambiental (Res. 4327), sustentabilidade, FATCA/CRS, relacionamento com Clientes (Res. 4539) e Fornecedores, GIR – Gestão Integrada de Risco (Res. 4557), política de conformidade (Res. 4595), proteção de dados (GDPR, LGPD e Res. 4658). Sólidos conhecimentos dos processos de fusões e aquisições, com prática no ajuste de procedimentos e aplicação de treinamentos para alinhamento e implementação da cultura de riscos, compliance e controles internos.

Emerson Siécola

Advogado, especialista em governança, riscos e compliance - GRC, Senior Compliance Manager na T4 Compliance.

Experiência profissional de mais de 28 anos, 19 dos quais dedicados à implantação de programas de compliance e gerenciamento de riscos corporativos, atividades de ouvidoria e negócios sustentáveis no mercado financeiro nacional e de assessoria e consultoria a empresas, bem como vivência e relacionamento com entidades reguladoras e supervisoras.

Professor, palestrante e instrutor, membro do Instituto de Pesquisa do Risco Comportamental - GRC, Instituto Compliance Brasil – ICB, Comissão de Estudos de Compliance do Instituto dos Advogados de São Paulo – IASP, Comissão de Compliance e Anticorrupção da OAB/SP e Grupo de Trabalho de Ética e Governança Corporativa da Câmara de Comércio Brasil-Alemanha, São Paulo.

Sandra Guida

Sandra Guida é executiva da área de compliance, advogada, pós graduada em Direito Econômico Empresarial pela FGV LAW (SP). Certificada pela SCCE (Society of Corporate, Compliance and Ethics), título CCEP-I (Corporate, Compliance and Ethics Professional – Internacional). Certificada no ABP-W (Advanced Boardroom Program for Women), pós MBA na Saint Paul Business School, com extensão internacional na London School of Economics and Political Science (LSE). Membro do WCD (Women Corporate Directos), OAB e IBGC. Membro Fundador do Comitê de Compliance Financeiro da LEC (Legal, Ethic and Compliance School). Professora atuante da FGV-BH e LEC.Atuante nas áreas de Governança, Compliance, Controles Internos e Gestão de Riscos em Instituições Financeiras como Dresdner Bank AG, Citgroup, Banco Fibra, HSBC Bank e Banco Bradesco.

Sandra Gonoretske

Sandra Gonoretske é advogada e Compliance Officer com sólida experiência no mercado financeiro e em multinacionais e ampla atuação em Risco e Compliance, Prevenção de Crimes Financeiros, FCPA e UK Bribery Act, Ética e Investigações Internas. Sandra tem um profundo conhecimento da regulamentação do Banco Central do Brasil e da Comissão de Valores Mobiliários bem como no funcionamento de bancos de investimento, corretoras, administradoras de recursos e instituições de pagamento. Sandra já trabalhou para Bancos Internacionais e Corretoras de Valores (Deutsche Bank e Banco Barclays), Empresas de Tecnologia (Nokia e Visa) e consultoria (Mestra) e é especializada na implementação de programas de Compliance para diversos tipos de instituições financeiras. Atualmente, Sandra mora em Miami – EUA e é a CEO da Be Ethics LLC, consultoria em fase de start up que oferecerá os serviços de Compliance e Risk Management. Sandra é professora na LEC e já participou como palestrante em diversas conferências de Compliance.

Fábio Castanheira

Há 29 anos atuando no mercado financeiro, ocupando cargos de liderança desde 2005, sendo 14 anos dedicados ao Compliance e à Auditoria Interna. Autor de comunicação atípica no SISCOAF que obteve a melhor nota de avaliação (Excelente), atribuída pelo COAF.

Membro dos Comitês de Compliance da ANBIMA, ABBC e LEC- Legal Ethics Compliance.

Julio Andrade

Sócio do RAS - Risk Advisory Service da RSM, liderando projetos de Prevenção e Detecção à Lavagem de Dinheiro, Investigação Forense de fraudes, Compliance relacionados à ABC (anti-bribery and corruption) e Programas de Integridades - Selo Pró Ética/CGU, Antitruste (concorrencial), Auditoria Interna, Gestão de Riscos para empresas no segmento financeiro, seguros e de tecnologia, no Brasil e para América latina. Membro da Comissão Anticorrupção e Compliance da OAB/Pinheiros/SP. Membro do Comitê de Compliance Financeiro da LEC Legal, Ethics & Compliance.

Angelo Calori

Gerente Executivo de Compliance e Controles Internos em seguradora de porte global

Graduado em Marketing e Pós-Graduado em Administração, profissional com 27 anos de experiência no mercado financeiro. Em Compliance desde 2005. Desde 2012 é Gerente Executivo de Compliance, Controles Internos e Riscos Operacionais em Seguradora de porte Global. Possui experiência em Governança Corporativa, compreendendo a implantação de todos os pilares de um Programa de Controles Internos e Compliance, Relacionamento com Reguladores, Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes e Programas de Treinamento e Disseminação. Atuação como Mentor e palestrante em programa de Carreiras e Gestão de Pessoas e participação na Comissão de Controles Internos e Compliance da CNSEG. Atua como instrutor em cursos de Compliance na ABBC – Associação Brasileira de Bancos e palestrante em Congressos.

Aretuza Sena

Graduações em Administração de Empresas e Direito pela FMU – Faculdades Metropolitanas Unidas. Gerente Sênior de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro . Experiência no desenvolvimento e implantação dos pilares de um Programa de Compliance e Integridade e Ética, Desenvolvimento da ABR - Abordagem Baseada em Risco - Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento ao Terrorismo, FATCA/CRS, Metodologia de Avaliação de Risco Operacional, Relacionamento com Reguladores, Controles Internos, Estrutura de Gestão de Riscos (G.I.R – Gestão Integrada de Riscos), Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes . Participação do planejamento estratégico, inovações e melhorias em metodologia ágil no processo de criação e desenvolvimento de vertentes digitais. Formação complementar os cursos de Compliance e Governança, além de outros cursos alinhados com a prevenção e repressão à lavagem de dinheiro.

Membro da Comissão de Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro da ABRACAM (Câmbio), FEBRABAN e ACREFI nos fóruns de discussão sobre os temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Governança Corporativa.

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DEPOIMENTOS

Agradeço à LEC e seus professores pela acolhida carinhosa. O conhecimento de todos os professores e a experiência que demonstraram abordando temas diversos e complexos, relacionados ao mercado financeiro nos mais variados setores, confirmou a minha expectativa quanto a qualidade do curso. Defitivamente, um curso diferenciado e agregador de conteúdo. Até o próximo curso!


Alexandre Moreira da Silva

Profissional de Compliance

Curso excelente! Todos os professores/profissionais que ministram as aulas, claramente são profundos conhecedores do tema. Curso fantástico.


Fabio Rossellini

Auditor

LEC Legal, Ethics & Compliance 2019 | Todos os Direitos Reservados.